上海证券交易所和深圳证券交易所的上市条件是什么（上海证券交易所和深圳证券交易所的上市条件）

今天为大家介绍的内容是上交所深交所的挂牌条件有哪些(上交所深交所的挂牌条件)下面跟着小编看看详细内容吧。

企业要想利用市场加强资本运作，加快发展壮大，上市是一条快捷、便捷的途径。上市可以帮助企业建立直接融资平台，提高企业自由资本比例；建立现代企业制度，规范法人治理结构，提高企业管理水平，降低经营风险；建立权属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度，增强企业创业创新动力；树立品牌，提高企业形象，更有效地开拓市场；开展资产并购、重组等资本运作。

一、企业上市要求

根据法律和法规，例如《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》、《中原股权交易中心交易板挂牌业务规则》、《新乡市“登顶太行”企业上市五年行动计划（2020年—2024年）》、010-30000、010-30000和其他法律和法规，以及其他法律和规定如下：

（一）主板上市条件

1、主体资格：A股发行主体应当是依法设立、合法存续的股份有限公司；经国务院证券管理部门批准，有限责任公司依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。

2、公司治理情况：发行人依法建立健全了股东会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够按照规定履行职责。法律；发行人董事、监事、高级管理人员符合法律、行政法规、规章规定的任职资格；发行人董事、监事、高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，了解上市公司及其董事、监事、高级管理人员所承担的法律义务和责任；内部控制制度健全并有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和经营的效率和效果。

3、独立性：具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产齐全；其人员、财务、机构、业务必须独立。

4、同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他公司不存在同业竞争；募集资金投资项目实施后，不存在同业竞争。

5、关联交易：与控股股东、实际控制人及其控制的其他公司不存在明显不公平的关联交易；应充分披露关联关系，按照重要性原则适当披露关联交易。关联交易价格公平、不公平。存在通过关联交易操纵利润的情况。

6、财务要求：发行前三年累计净利润超过3000万元；发行前三年累计经营现金流量净额超过5000万元或累计营业收入超过3亿元；无形资产占净资产的比例不超过20%；最近三年财务报告不存在虚假记载。

7、股本及公众持股情况：发行前不少于3000万股；上市股份公司的股本总额不低于人民币5000万元；公众持股至少25%；发行时股份总数超过4亿股的，发行比例可以减少，但不得低于10%；发行人股权清晰，控股股东及控股股东、实际控制人控制的股东所持发行人股份不存在重大权属纠纷。

八、其他要求：发行人近三年主营业务及董事、高级管理人员未发生重大变化，实际控制人未发生变化；发行人注册资本已足额缴付，发起人或股东出资的资产已完成产权过户手续，发行人主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；近三年内不得有重大违法行为。

（二）中小板上市条件

1、股权条件：发行前股本总额不低于人民币3000万元；发行后股本总额不低于人民币5000万元。

2、财务状况：最近三个会计年度净利润均为正，且累计金额超过3000万元；最近三个会计年度累计经营活动产生的现金流量净额超过5000万元；或最近三个会计年度累计营业收入超过3亿元人民币；无形资产占最近期末净资产的比例不超过20%；最近期末不存在未弥补的损失。

（三）创业板上市条件

1、主体资格：发行人为依法设立的股份有限公司，连续经营三年以上（有限公司整体变更为股份有限公司的可继续计算）；

2、该股票已经经中国证监会批准公开发行；

3、公司股本总额不少于3000万元；公开发行的股份占公司总股本的比例在25%以上；公司股本总额超过4亿元人民币的，公开发行股份的比例在10%以上；

4、公司近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录。

（四）科创板上市条件（至少须满足一项）

1、预计市值不低于10亿元，近两年净利润为正且累计净利润不低于5000万元，或预计市值不低于10亿元，且最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元人民币；

2、预计市值不低于15亿元人民币，最近一年营业收入不低于2亿元人民币，近三年累计研发投入占累计研发投入不低于15%近三年营业收入；

3、预计市值不低于20亿元，最近一年营业收入不低于3亿元，最近三年累计经营活动产生的现金流量净额不低于100元百万；

4、预计市值不低于30亿元人民币，最近一年营业收入不低于3亿元人民币；

5、预计市值不低于40亿元人民币。主营业务或产品须经国家相关部门批准。市场空间大，已取得阶段性成果。医药行业企业必须至少有一个核心产品获批开展二期临床试验，其他符合科创板定位的企业必须具有明显的技术优势并满足相应条件。

（五）新三板挂牌条件

1、依法设立并存续二年。有限责任公司按原账面净资产整体改制为股份有限公司的，期限可以自有限责任公司成立之日起计算；

2、业务清晰，有持续经营能力。最近两个完整会计年度累计营业收入不少于1000万元；由于研发周期较长，除最近期末净资产不低于3000万元外，营业收入不足1000万元。报告期末股本不低于500万元。报告期末每股净资产不低于1元/股

3、公司具有健全的法人治理机制，运作合法规范；

4、股权清晰，股票发行、转让合法合规；

5、推荐并持续监督保荐券商；

6、全国中小企业股份转让系统要求的其他条件。

（六）中原股权交易中心挂牌条件

一、交易板挂牌条件

（一）依法设立并存续十二个月。有限责任公司按原账面净资产整体改制为股份有限公司的，期限可以自有限责任公司成立之日起计算；

（二）业务清晰，具有持续经营能力；

（三）公司具有健全的法人治理机制，运作合法规范；

（四）股权清晰，股票发行、转让合法合规；

（五）由推荐机构成员推荐并持续督导；

（六）其他条件。

2、展示板挂牌条件

（一）依法设立并存续12个月；

（二）主营业务基本明确，市场前景良好；

（三）管理规范、经营合规，不存在失信行为或其他法律法规限制；

（四）最近12个月缴纳税款总额不低于5万元（河南省科技型中小企业不低于3万元；国家高新技术企业免征纳税要求） ）；

（五）中心要求的其他条件。

3. 上市后备板

2018年中原股权交易中心专门增设上市后备板，主要服务于省市政府确定的上市后备公司、已在证监局注册的公司、新三板非因违规或重大损失而被退市的公司。其特点是：（1）不强制股改； （二）不进行强制性财务报告审计； (3) 不强制推荐会员； (4)不收取挂牌服务费。

2、企业挂牌程序

（一）企业挂牌程序

1、改制设立股份有限公司

（一）企业制定改制重组方案并聘请证券中介机构对该方案进行可行性研究；

（二）对拟重组资产进行审计、评估，签署发起人协议，起草公司章程等文件；

（三）设立公司内部组织机构，设立股份公司。

2. 尽职调查和咨询

（一）向当地证监局申请指导并备案；

（二）保荐机构及其他中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导；

（三）完善组织架构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投资方向；

（四）根据发行上市情况，对存在的问题进行整改，编制首次公开发行股票申请文件；

（五）所在地证监局核查并受理咨询情况。

三、申请文件声明

（一）企业、证券中介机构按照中国证监会的要求准备申请文件；

（二）保荐机构进行审核并向中国证监会提出尽职调查建议；

（三）符合申请条件的，中国证监会将在5个工作日内受理申请文件。

4、申请文件审查

（一）中国证监会对申请文件进行初审。申请设立中小板的，需征求发行人所在地省级人民政府和国家发展改革委的意见。如申请创业板，无需征求意见；

（二）中国证监会向保荐机构反馈，保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改并回复审核意见；

（三）中国证监会根据反馈情况继续审核，预披露申请文件，召开初审会议，形成初审报告；

（四）中国证监会发行审核委员会召开会议，审议申请文件和初审报告，并表决是否同意发行人上市；

（五）中国证监会根据发行审核委员会的审核意见，对发行人的申请作出决定。

5. 路演、询价及定价

（一）发行人在指定报刊、网站披露招股说明书全文、发行公告等信息；

（二）主承销商和发行人组织路演，向投资者推介、询价，确定发行价格。

六、发行与上市

（一）按照中国证监会规定的发行办法公开发行股票；

（二）向证券交易所提交上市申请；

（三）办理股份在登记结算公司的托管和登记；

（四）在上海证券交易所或深圳证券交易所上市。

（二）新三板挂牌程序

1、初步尽职调查及股权重组

（一）确定保荐证券公司及其他中介机构并签订协议

（二）各中介机构初步尽职调查确定重组方案

（三）会计师进行现场审计并出具重组专项审计报告和验资报告

（4）律师协助公司编制公司章程、保荐协议等文件，评估机构出具评估报告

（五）召开创立大会，发起设立股份公司

（六）工商登记变更手续

2、申请材料准备

（一）会计师出具两年期审计报告

（二）律师完成法律尽职调查并出具法律意见书

（三）保荐券商组成项目组进行全面尽职调查，并准备尽职调查工作底稿、尽职调查报告、公开转让说明书等申请材料

3、经纪核心

（一）公司内部审核小组进行审核并出具内部审核意见

（2）项目组根据核心意见对备案文件进行修改和补充。

（三）出具推荐报告

4.提交申请材料并审核挂牌

（一）向全国中小企业股份转让系统提交上市申请材料

（二）新三板审核材料并反馈

（三）保荐券商组织企业及其他中介机构进行补充核查并回应反馈

（四）全国中小企业股份转让系统通过审核（挂牌）

（五）报中国证监会批准（公开转让）

（六）申请股票简称、代码、股票初始登记、上市

（三）中原股权交易中心挂牌程序

1. 交易板挂牌程序

（一）申请上市公司召开董事会、股东（股东大会），就公司上市及登记托管事项作出决议；

（二）申请上市的公司与中原股权交易中心保荐中介机构签订保荐上市和持续督导协议，聘请中原股权交易中心专业服务机构会员提供专业服务；

（三）中介会员依法和中原产权交易所相关规则对企业进行尽职调查，准备申请材料；

（四）保荐机构完善申请材料，经内部审核后提交中原股权交易中心；

（五）对需要落实的意见，中原股权交易中心将进行审核并向中介机构反馈；不同意上市的，出具审核意见并作出结论；同意上市的，发出上市通知书；

（六）申请上市的公司与中原股权交易中心签订上市服务协议并缴纳挂牌初始费和年费；

（七）申请上市公司申请股票简称、代码，办理股票登记；

（八）申请上市的公司应当在公司上市三日前披露信息。

2. 展示板挂牌程序

（一）申请展示并聘请中原股权交易中心中介会员单位提供展示推荐服务；

（二）推荐机构依照法律和中原股权交易中心相关规则为企业准备展示申请材料，并提交至中原股权交易中心；

（三）有需要落实的意见的，中原股权交易中心将审核并向中介机构反馈；若不同意展示，则出具审核意见并结束；同意上市的，发出受理通知书；

（四）企业信息展示。

三、新乡市企业上市激励政策

根据该市即将出台的010-30000，上市公司可享受以下激励政策：

（一）支持股份制改革

市、县（市、区）级财政对企业上市后在企业上市及股权分置改革过程中因下列原因新增的地方财力予以全额奖励：

1、将未分配利润、资本公积金、盈余公积金转增股本；

2、股权变动、审计调整、资产评估增值；